基金托管人：招商银行株式会社
主要提示
中加改革红利灵巧配置稠浊型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2015年6月17日证监容许[2015]1270号文注册召募，本基金基金条约于2015年8月13日正式生效。
基金管理人担保招募解释书的内容真实、准确、完全。本招募解释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不表明其对本基金的代价和收益做出本色性判断或担保，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场颠簸等成分产生颠簸。投资人在投成本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特色和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投成本基金的意愿、机遇、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境成分变革对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理履行过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为稠浊型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险。同时单只中小企业私募债发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险。
投资有风险，投资人申购本基金时应负责阅读本招募解释书。
基金的过旧事迹并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自大”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变革引致的投资风险，由投资人自行承担。
基金管理人依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤奋的原则管理和利用基金财产，不担保投成本基金一定盈利，也不担保基金份额持有人的最低收益。
本择要根据基金条约和基金招募解释书编写，并经中国证监会注册。基金条约是约定基金当事人之间权利、责任的法律文件。基金投资人自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金条约确当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金条约的承认和接管，并按照《基金法》、《运作办法》、基金条约及其他有关规定享有权利、承担责任。基金投资人欲理解基金份额持有人的权利和责任，应详细查阅基金条约。
本招募解释书所载内容截止日为2018年8月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。（财务数据未经审计）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：中加基金管理有限公司
注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街65号317室
办公地址：北京市西城区南纬路35号
法定代表人：夏英
注书籍钱：叁亿元公民币
联系电话：400-00-95526
存续期限：持续经营
股权构造：
中加基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字【2013】247号文批准，由北京银行株式会社、加拿大丰业银行、北京有色金属研究总院(2017年12月28日更名为“有研科技集团有限公司”，以下简称“有研集团”)共同发起设立，注书籍钱为3亿元公民币。目前的股权比例为：北京银行株式会社62%、加拿大丰业银行33%、有研集团5%。
基金管理情形：目前基金管理人旗下管理二十二只基金，分别是中加货币市场基金（A/C）、中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金（A/C）、中加纯债债券型证券投资基金、中加改革红利灵巧配置稠浊型证券投资基金、中加心享灵巧配置稠浊型证券投资基金(A/C)、中加瑞盈债券型证券投资基金（原中加心安保本稠浊型证券投资基金）、中加丰润纯债债券型证券投资基金（A/C）、中加丰尚纯债债券型证券投资基金、中加丰泽纯债债券型证券投资基金、中加丰盈纯债债券型证券投资基金、中加纯债两年定期开放债券型证券投资基金（A/C）、中加丰享纯债债券型证券投资基金、中加丰裕纯债债券型证券投资基金、中加纯债定期开放债券型发起式证券投资基金（A/C）、中加颐享纯债债券型证券投资基金、中加聚鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金（A/C）、中加颐慧三个月定期开放债券型发起式证券投资基金（A/C）、中加心悦灵巧配置稠浊型证券投资基金（A/C）、中加紫金灵巧配置稠浊型证券投资基金（A/C）、中加颐兴定期开放债券型发起式证券投资基金、中加颐信纯债债券型证券投资基金（A/C）、中加颐睿纯债债券型证券投资基金（A/C）。
（二）紧张职员情形
1、基金管理人董事会成员
夏英师长西席，董事长，英国伦敦大学伦敦商学院金融硕士学位，于1996年加入北京银行，历任办公室副主任，航天支行行长，阜裕统领行行长，资金交易部副总经理。具有丰富的金融业事情履历。2013年5月加入中加基金管理有限公司，现任公司董事长。
冯丽华女士，副董事长，管理学硕士。2013年3月加入公司董事会。自1985年始，冯女士历任工商银行东城支行操持科副科长、北京市计委财政金融处正科级调研员、北京银行资金操持部、公司金融部、个人银行部、财富管理部等部门总经理。现任北京银行株式会社副行长兼零售业务总监。
刘素勤女士，董事，2018年1月加入公司董事会。都城经济贸易大学经济学学士，助理经济师，于1998年7月加入北京银行。刘女士于2017年1月至今担当北京银行资金运营中央总经理，2015年2月至2017年1月担当北京银行资金运营中央副总经理，2008年12月至2015年2月担当北京银行资金交易部副总经理，2006年7月至2008年12月担当北京银行资金交易部总经理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥支行、总行操持财务部、总行资金交易部从事干系事情。
PeterSlan师长西席，董事，2017年3月加入公司董事会。现任职丰业国际财富管理高等副总裁，卖力丰业银行在加拿大境外所有财富管理，保险，养老金及资产管理业务。PeterSlan师长西席在丰业银行已事情了19年，在金融，财富管理，环球投资银行和股权成本市场等业务领域都担当过领导职位。他的紧张社会事情包括Baycrest基金会董事，卑街联合犹太人上诉内阁副主席。PeterSlan师长西席是特许账户和特许专业司帐师，持有多伦多大学罗特曼管理学院的工商管理硕士(MBA)学位。
周美思女士，董事，2013年9月加入公司董事会。毕业于喷鼻香港理工大学，拥有加拿大财务策划协会和财务策划师标准理事会颁发的财务策划证书，同时也是加拿大银里手协会院士。严密斯拥有25年金融市场事情履历,善于于国际商务管理，合伙经营，基金及经纪业务。在她丰富的职业生涯中，推出了领先的区域和国际投资基金，建立过基金超市，并在日本建立第一只美元清算基金，也曾在喷鼻香港，新加坡和日本等跨国金融机构担当领导职务。目前，严密斯任职加拿大丰业银行亚太区财富管理业务副总裁，卖力亚太地区全面财富管理策略的开拓和实行，领导亚洲财富管理业务，包括理念构思与设计，市场评估，产品开拓管理以及财务，经营合规性和风险管理。
张少明师长西席，董事，工学博士。2013年3月加入公司董事会。自1984年始，张师长西席先后在北京有色金属研究总院（以下简称：有研总院）208室、复合股料研究中央、开拓经营处、投资经营部等部门担当副主任、常务副主任、处长、主任等职务，2001年起担当有研总院副院长，2006年起担当有研总院党委布告、副院长，2009年起任有研总院党委布告、院长，2013年起任有研总院院长（改制后任董事长）、党委副布告至今。
杨运杰师长西席，经济学博士、教授、博士生导师，2013年3月起担当公司独立董事。自1986年始，杨师长西席先后在河北林学院、中心财经大学担当经济学的传授教化事情，并先后担当系副主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司北京管理总部担当研发部经理。现任中心财经大学经济学院教授、博士生导师。
吴小英女士，研究生，2013年3月起担当公司独立董事。自1985年起，吴女士先后在中国公民银行廊坊分行人事科、中国银行中苑宾馆、中国民族国际相信投资公司、中国民族证券有限任务公司事情，并先后担当副科长、人本家儿管、商贸部总经理、操持资金部总经理、董事会办公室主任、纪委副布告等职务。
杨戈师长西席，工商管理硕士，2013年3月起担当公司独立董事。自1993年始，杨师长西席先后在中国航空技能进出口总公司担当剖析员、在法国里昂证券亚洲有限公司担当经理、在WIHarperGroup（中经合集团）担当经理、在中华创业网担当总经理、在鑫苏创业投资公司担当合资人、在北京华创先锋科技有限公司担当总经理并在美国纽约证券交易所北京代表处担当首席代表等职务，现任琨玉成本董事长。
2、监事会成员
高红女士，监事。现任北京银行株式会社北京管理部公司银行部总经理。高女士自1994年起，先后担当湖北国际相信投资公司业务部总经理、湖北三峡证券有限任务公司恒惠业务部总经理、黑龙江佳木斯证券公司总经理、北京证券有限任务公司经纪业务总监、西北证券有限公司董事长助理兼合规部总经理等职务，拥有丰富的金融行业事情和管理履历。2008年加入北京银行，先后任职于总行公司银行总部、北京管理部大企业客户二部及公司银行部。
希琳（ShirleyShe）女士，监事，厦门大学学士，加拿大达尔豪西大学（DalhousieUniversity）工商管理硕士MBA，拥有CIM、CIPM等专业资格证书，并长期在国际有名资产管理机构从事投资事情，在境外证券投资及产品研发方面具有丰富的履历。2000年4月至2013年7月历任加拿大丰业银行丰业证券高等投资顾问、丰业资产管理高等投资经理。2013年7月至2013年12月任加拿大丰业银行中国投资产品总监。2013年12月至今任中加基金市场营销部副总监。
边宏伟师长西席，职工监事，上外洋国语大学学士、美国约翰霍普金斯大学国际金融学硕士，节制踏实的金融及财务管理领域专业知识，具有丰富的经济金融及跨境金融管理事情履历。边宏伟师长西席自1993年至1999年任职于中国日报社，1999年至2003年任职于天下银行及国际货币基金组织，2004年至2013年于北京银行株式会社任零售银行部副总经理；2013年3月加入中加基金管理有限公司，现任市场营销部总监。
王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险管理等干系业务；2013年5月加入中加基金管理有限公司，任监察稽核部总监助理。
3、总经理及其他高等管理职员
宗喆师长西席，总经理，高等经济师，研究生学历。具有14年以上金融从业履历，具备基金从业资格。曾供职于中国工商银行山东省分行、总行，银华财富成本管理有限公司，2017年6月30日起任中加基金管理有限公司副总经理，分管产品开拓和市场营销事情。2018年7月20日起任公司总经理。
魏忠师长西席（JohnZhongWei），副总经理，特许金融剖析师（CFA）、金融风险管理经理（FRM）、加拿大投资经理（CIM）；曾任职于富兰克林谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大）及丰业银行环球资产管理（多伦多，加拿大）；自2014年3月19日正式担当公司副总经理一职，并主管风险管理业务。
刘向途师长西席，督察长，经济学硕士。曾任北京银行董事会办公室证券事务组卖力人、投资者关系室经理，全程参与北京银行IPO及再融资，日常紧张从事北京银行证券事务、投资者关系管理、投融资管理等事情，期间还从事过北京银行公司管理事情，此前，曾任职于北京银行清华大学支行；2013年5月加入中加基金管理有限公司，任投资研究部副总监（卖力人）。自2016年5月17日起，任公司督察长。
4、本基金基金经理1
张旭师长西席，硕士研究生，曾就职于东软集团、隆圣投资管理有限公司，2012年3月至2015年3月就职于银华基金管理有限公司，任年金和特定客户资产管理操持投资经理，2015年3月加入中加基金管理有限公司，任投资研究部权柄投资卖力人，中加改革红利灵巧配置稠浊型证券投资基金基金经理(2015年8月13日至今）、中加心享灵巧配置稠浊型证券投资基金基金经理（2015年12月2日至今）、中加瑞盈债券型证券投资基金基金经理（2016年3月23日至今）、中加心悦灵巧配置稠浊型证券投资基金基金经理（2018年3月8日至今）、中加紫金灵巧配置稠浊型证券投资基金基金经理（2018年4月4日至今）。
12018年8月14日起，本基金增聘王梁师长西席为基金经理，详情请见干系公告。
5、投资决策委员会
投资决策委员会成员包括公司董事长夏英师长西席，总经理宗喆师长西席，副总经理魏忠师长西席，督察长刘向途师长西席，市场营销部副总监希琳女士，基金经理闫沛贤师长西席、张旭师长西席、杨宇俊师长西席、廉晓婵女士，投资研究部首席宏不雅观研究员李继民师长西席，监察稽核部总监助理王雯雯女士。
6、上述职员之间均不存在近支属关系。
（三）基金管理人的职责
根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履行以下职责：
1、依法召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金条约的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金司帐核算并体例基金财务司帐报告；
6、体例季度、半年度和年度基金报告；
7、打算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息表露事变；
9、按照规定调集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他干系资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者履行其他法律行为；
12、有关法律法规、中国证监会和基金条约规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金条约的规定，按照招募解释书列明的投资目标、策略及限定等全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反《中华公民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）的行为，并建立健全内部掌握制度，采纳有效方法，防止违反《证券法》行为的发生。
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部掌握制度，采纳有效方法，担保基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者供应包管；
（3）从事使基金承担无限任务的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事底细交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
4、本基金管理人将加强职员管理，强化职业操守，督匆匆和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，老实信用、勤奋尽责，不从事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公正地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担丢失；
（5）侵略、挪用基金财产；
（6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗示他人从事干系的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）其它法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金条约的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投资内容、基金投资操持等信息，不利用该信息从事或者昭示、暗示他人从事干系的交易活动。
（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部掌握制度
1、内部掌握的原则
本基金管理人的内部掌握遵照以下原则：
（1）全面性原则：内部掌握必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工；
（2）独立性原则：公司根据业务发展的须要设立相对独立的机构、部门和岗位，并在干系部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门和监察稽核部门，保持高度的独立性和威信性，分别履行风险管理和合规监察职责，并帮忙和合营督察长卖力对公司各项内部掌握事情进行稽核和检讨；
（3）谨严性原则：内部掌握的核心是有效戒备各种风险，任何制度的建立都要以戒备风险、谨严经营为出发点；
（4）有效性原则：公司内部管理制度具有高度的威信性，是所有员工严格遵守的行动指南。实行内部掌握制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（5）及时性原则：内部掌握制度的建立应与当代科技的运用相结合，充分利用电脑网络，建立电脑预警系统，担保监控的及时性；
（6）应时性原则：内部掌握制度的订定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营计策、经营理念等内部环境的变革和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时进行相应的修正和完善；
（7）定量与定性相结合的原则：建立完备内部掌握指标体系，使内部掌握更具客不雅观性和操作性；
（8）本钱效益原则：公司利用科学化的经营管理方法降落运作本钱，提高经济效益，以合理的掌握本钱达到最佳的内部掌握效果；
（9）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应该权责分明、相互制衡。
2、内部掌握制度
公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部掌握辅导见地》等干系法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、谨严性、应时性原则，建立健全内部掌握制度。公司内部掌握制度由内部掌握大纲、基本管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。
（1）公司内部掌握大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度的纲要和统辖，内部掌握大纲对内控目标、内控原则、掌握环境、内控方法等内容加以明确。
（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、监察稽核制度、投资管理制度、基金司帐核算制度、信息表露制度、信息技能管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急情形处理制度等。
（3）部门业务规章是在公司基本管理制度的根本上，对各部门的紧张职责、岗位设置、岗位任务、业务流程和操作守则等的详细解释。部门业务规章由公司干系部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的哀求拟定。
3、完备严密的内部掌握体系
公司建立独立的内部掌握体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独立于其他业务部门的监察稽核部门和风险管理部门，通过风险管理制度和监察稽核制度两个层面构建独立、完全、相互制约、关注本钱效益的内部监督体系，对公司内部掌握和风险管理制度及其实行情形进行持续的监督和反馈，保障公司内部掌握机制的严格落实。
风险管理方面由董事会下设的风险管理委员会制订风险管理政策，由管理层的风险掌握委员会卖力履行，由风险管理部门专职落实和监督，公司各业务部门制订谨严的作业流程和风险管理方法，全面把握风险点，将风险管理任务落实到人，实现对风险的日常管理和过程中管理，戒备、化解和掌握公司所面临的、潜在的和已经发生的各种风险。
监察稽核制度在督察长的领导下严格履行，由监察稽核部门帮忙和合营督察长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个环节的合法合规性进行评估，监督公司及员工遵守国家干系法律法规、监管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情形，识别、戒备和及时杜绝公司内部管理及基金运作中的各种违规风险，提出并完善公司各项合规性制度，以充分掩护公司客户的合法权柄。通过检讨公司内部管理制度、资讯牵制、投资决策与实行、基金营销、公司财务与投资管理、基金司帐、信息表露、行政管理、电脑系统等公司所有部门和事情环节，对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户和公司股东的合法权柄。
4、基金管理人关于内部掌握的声明
本公司确知建立内部掌握系统、坚持其有效性以及有效实行内部掌握制度是本公司董事会及管理层的任务，董事会承担终极任务；本公司特殊声明以上关于内部掌握和风险管理的表露真实、准确，并承诺根据市场的变革和公司的发展不断完善风险管理和内部掌握制度。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情形
名称：招商银行株式会社（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注书籍钱：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息表露卖力人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完备由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是海内第一家采取国际司帐标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在喷鼻香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股逾额配售，共发行了24.2亿H股。截至2018年3月31日，本集团总资产62,522.38亿元公民币，高等法下成本充足率15.51%，权重法下成本充足率12.79%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会赞许，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工81人。2002年11月，经中国公民银行和中国证监会批准得到证券投资基金托管业务资格，成为海内第一家得到该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心代价，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史义务，不断创新托管系统、做事和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管做事标准，首家发布私募基金绩效剖析报告，开办海内首个托管银行网站，成功托管海内第一只券商凑集资产管理操持、第一只FOF、第一只相信资金操持、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管做事商向全面投资者做事机构的转变，得到了同行认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为海内唯一获奖项海内托管银行；“托管通”得到海内《银里手》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行” ；2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银里手》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经威信媒体《亚洲银里手》“中国年度托管银行奖”，2018年1月得到中心国债登记结算有限任务公司“2017年度精良资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中心金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
（二）紧张职员情形
李建红师长西席，本行董事长、非实行董事，2014年7月起担当本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高等经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输株式会社董事长、中国国际海运集装箱（集团）株式会社董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局成本投资有限任务公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇师长西席，本行行长、实行董事，2013年5月起担当本行行长、本行实行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高等经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国培植银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国培植银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良师长西席，本行副行长，货币银行学硕士，高等经济师。1991年至1995年，在中国科技国际相信投资公司事情；1995年6月至2001年10月，历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险掌握部总经理；2001年10月至2006年3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年3月至2008年6月，任北京分行党委布告、副行长（主持事情）；2008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委布告；2012年6月至2013年11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委布告；2013年11月至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担当本行副行长；2016年11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高等管理职员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托监工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高等经理、总经理助理等职。是海内首家推出的网上托管银行的紧张设计、开拓者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业履历。在托管产品创新、做事流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务履历。
（三）基金托管业务经营情形
截至2018年3月31日，招商银行株式会社累计托管364只开放式基金。
(四)托管人的内部掌握制度
1、内部掌握目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监牵制度，自觉形成遵法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，戒备和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、肃清隐患，担保业务稳健运行的风险掌握制度，确保托管业务信息真实、准确、完全、及时；确保内控机制、系统编制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部掌握组织构造
招商银行资产托管业务建立三级内控风险戒备体系：
一级风险戒备是在招商银行总行层面对风险进行预防和掌握；
二级风险戒备是招商银行资产托管部设立稽核监察室，卖力部门内部风险预防和掌握；
三级风险戒备是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵照内掌握衡原则，监督制衡的形式和办法视业务的风险程度决定。
3、内部掌握原则
（1）全面性原则。内部掌握覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由全体职员参与。
（2）谨严性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以戒备风险、谨严经营为出发点，表示“内控优先”的哀求，以有效戒备各种风险作为内部掌握的核心。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部掌握的检讨、评价部门独立于内部掌握的建立和实行部门。
（4）有效性原则。内部掌握具有高度的威信性，任何人不得拥有不受内部掌握约束的权利，内部掌握存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5）适应性原则。内部掌握适应招商银行托管业务风险管理的须要，并能够随着托管业务经营计策、经营方针、经营理念等内部环境的变革和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技能系统，包括网络系统、运用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7）主要性原则。内部掌握在实现全面掌握的根本上，关注主要托管业务事变和高风险领域。
（8）制衡性原则。内部掌握能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、内部掌握方法
（1）完善的制度培植。招商银行资产托管部从资产托管业务操作流程、司帐核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制订一系列规章制度，担保资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）经营风险掌握。招商银行资产托管部制订托管项目审批、资金清算与司帐核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭据管理等一系列完全的操作规程，有效地掌握业务运作过程中的风险。
（3）业务信息风险掌握。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份方法，采取加密、直连办法传输数据，数据实行异地实时备份，所有的业务信息须经由严格的授权方能进行访问。
（4）客户资料风险掌握。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同司帐资料保管。客户资料不得透露，有关职员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。
（5）信息技能系统风险掌握。招商银行对信息技能系统管理实施双人双岗双责、机房24小市价班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实施防火墙保护，对信息技能系统采纳两地三中央的应急备份管理方法等，担保信息技能系统的安全。
（6）人力资源掌握。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、勉励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级军队及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华公民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定及基金条约、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情形的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所供应的基金清算和核算做事环节中，基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金用度的提取与支付情形进行检讨监督，对违反法律法规、基金条约的指令谢绝实行，并立即关照基金管理人。
基金托管人如创造基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金条约约定，及时以书面形式关照基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金条约许可的调度期限。基金管理人收到关照后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人关照的违规事变未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、干系做事机构
（一）基金份额发售机构
1、直销中央
全国统一客户做事电话：400-00-95526
传真：010-83197627
联系人：江丹
公司网站：www.bobbns.com
2、其他发卖机构
（1）北京银行株式会社
注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人：张东宁
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户做事电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（2）招商银行株式会社
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3）河北银行株式会社
注册地址：石家庄市安然北大街28号
办公地址：石家庄市安然北大街28号
法定代表人：乔志强
客户做事电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（4）中国光大银行株式会社
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中央
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中央
法定代表人：唐双宁
客户做事电话：95595
网址：www.cebbank.com
（5）中信建投证券株式会社
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客户做事电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（6）中信证券株式会社
注册地址：广东省深圳市福田区中央三路8号卓越时期广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客户做事电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（7）中信证券（山东）有限任务公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：杨宝林
客户做事电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn/about/index.jsp
（8）中国银河证券株式会社
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客服电话：95551或40088-88888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（9）招商证券株式会社
注册地址：中国深圳福田区益田路江苏大厦38-45层楼
办公地址：中国深圳福田区益田路江苏大厦38-45层楼
法定代表人：宫少林
客户做事电话：95565
网址：www.newone.com.cn/
（10）中山证券有限任务公司
注册地址：深圳市福田区益田路6009号新天下中央29层
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新天下中央29层
法定代表人：黄扬录
客户做事电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com.cn
（11）国泰君安证券株式会社
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华
客户做事电话：95521
网站：http://www.gtja.com
（12）上海每天基金发卖有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人：实在
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（13）深圳众禄基金发卖株式会社
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（14）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO当代城C座1809
法定代表人：沈伟桦
客服电话：400-609-9500
网址：www.yixinfund.com
（15）蚂蚁（杭州）基金发卖有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（16）浙江同花顺基金发卖有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务家当园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：0571-88920897或4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（17）上海好买基金发卖有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（18）中信建投期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B
法定代表人：王兵
客户做事电话：023-63600049或400-8877-780
网站：http://www.cfc108.com
（19）成都屯子商业银行株式会社
注册地址：四川省成都邑武侯区科华中路88号
办公地址：四川省成都邑武侯区科华中路88号
法定代表人：陈萍
客户做事电话：4006-028-666
网址：http://www.cdrcb.com/
（20）广州农商行株式会社
注册地址：广州市天河区珠江新城中原路1号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城中原路1号信合大厦
法定代表人：王继康
客户做事电话：95313
网址：http://www.grcbank.com.
（21）海通证券株式会社
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
客户做事电话：95553/400-888-8001
网址：http://www.htsec.com/htsec.html
（22）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中央三路8号卓越时期广场（二期）北座13层1301室-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中央三路8号卓越时期广场（二期）北座13层1301室-1305室、14层
法定代表人：张皓
客户做事电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com/
（23）北京新浪仓石基金发卖有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58号空想国际大厦906室
办公地址：北京市海淀区北四环西路58号空想国际大厦906室
法定代表人：张欢行
客户做事电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com/
（24）上海汇付金融做事有限公司
注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：冯修敏
客户做事电话：4008202819
网址：https://tty.chinapnr.com/
（25）诺亚正行（上海）基金发卖投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层
法定代表人：汪静波
客户做事电话：400-821-5399
网址：https://www.noah-fund.com/
（26）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
客户做事电话：4008219031
陆金所资管网站：https://www.lufunds.com
（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座16层
法定代表人：杨懿
客户做事电话：4001661188
网址：http://money.jrj.com.cn/?tgqdcode=W734CVZS
（28）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户做事电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（29）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8号楼
法定代表人：韩志谦
客户做事电话：4008000562
网址：www.hysec.com
（30）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区常熟路171号
法定代表人：李梅
客户做事电话：4008895523
网址：www.swhysc.com
（31）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河黄坎村落735号03室
办公地址：北京市朝阳区万通中央D座28层
法定代表人：蒋煜
客户做事电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（32）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中央金融商业楼341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中信342室
法定代表人：梁洪军
客户做事电话：4008196665
网址：www.buyforyou.com.cn
（33）南京苏宁基金发卖有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号易购楼
法定代表人：钱燕飞
客户做事电话：95177
网址：www.snjijin.com
（34）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中央当代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
客户做事电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（35）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开拓区科创11街18号京东集团总部A座17层
法定代表人：陈超
客户做事电话：95118
网址：http://fund.jd.com
（36）北京恒天明泽基金发卖有限公司
注册地址：北京市经济技能开拓区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号soho嘉盛中央30层
法定代表人：李悦
客户做事电话：4008-980-618
网址：http://www.chtfund.com
（37）北京植信基金发卖有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：杨纪峰
客户做事电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（38）上海万得基金发卖有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海陆家嘴金融区福山路33号建工大厦9楼
法定代表人：王廷富
客户做事电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（39）上海基煜基金发卖有限公司
注册地址：上海市崇明县兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002
法定代表人：王翔
客户做事电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（40）泰诚财富基金发卖（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
客户做事电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（41）安然证券株式会社
注册地址：深圳市福田中央区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中央区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：谢永林
客户做事电话：95511
网址：http://stock.pingan.com/
（42）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
客户做事电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.com
（43）天津国美基金发卖有限公司
注册地址：天津经济技能开拓区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人：丁东华
客户做事电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（44）北京汇成基金发卖有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村落大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村落大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
客户做事电话：400-619-9059
网址：http://trade.fundzone.cn
（45）北京坤元基金发卖有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场B座5层
办公地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场B座5层
法定代表人：李雪松
客户做事电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
（46）广发证券株式会社
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼
法定代表人：孙树明
客户做事电话：020-95575
网址：https://hd.gf.com.cn
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《发卖办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合哀求的机构发卖本基金，并及时履行公告责任。
（二）登记机构
传真：010-66226080
（三）出具法律见地书的状师事务所
名称：上海市源泰状师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼
卖力人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
包办状师：廖海、刘佳
（四）审计基金财产的司帐师事务所
名称：毕马威华振司帐师事务所（分外普通合资）
住所：中国北京东长安街1号东方广场东2座办公楼8层
办公地址：中国北京东长安街1号东方广场东2座办公楼8层
法定代表人：邹俊
包办注册司帐师：李砾
电话：010-85087929
传真：010-85185111
联系人：管祎铭
四、基金的名称
本基金名称：中加改革红利灵巧配置稠浊型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：左券型开放式基金
六、基金的投资目标
在深入研究的根本上，利用“代价+主题”的投资方法，创造并精选能够分享中国改革红利的上市公司构建投资组合。在充分掌握风险的条件下实现基金净值的稳定增长，为基金份额持有人获取长期稳定的投资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资工具是具有良好流动性的金融工具，包括海内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权柄类金融工具、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款，货币市场工具等）及法律法规或中国证监会许可基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的干系规定）。
本基金投资组合伙产配置比例：股票资产占基金资产的0%-95%；投资于债券、债券回购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会许可基金投资的其他金融工具不低于基金资产的5%；中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于20%；本基金每个交易日日终持有的现金或到期日在一年以内确当局债券不低于基金资产净值的5%，个中现金不包括结算备付金、存出担保金及应收申购款等；投资于改革红利干系主题的证券不低于非现金资产的80%。
法律法规或监管机构往后许可基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵照届时有效法律法规或干系规定。
八、基金的投资策略
本基金采取积极灵巧的投资策略，通过前瞻性地判断不同金融资产的相对收益，完成大类资产配置。在大类资产配置的根本上，精选个股，完成股票组合的构建，并通过利用久期策略、期限构造策略和个券选择策略完成债券组合的构建。在严格的风险掌握根本上，力争实现长期稳健的绝对收益。（下转 D28版版）
