择要：开放获取是环球科技界、出版界、图书情报界为了推动科研成果利用互联网自由传播而采纳的行动，其目的是促进科学互换与出版，提升科学研究公共利用程度和科技创新效率。为理解我国在推动科技成果开放获取运动中的浸染和影响，本研究统计剖析了我国在开放获取科技期刊培植和科研职员揭橥开放获取论文两方面的情形，并与天下紧张国家或地区进行比较。研究创造，一方面，近十年来我国开放获取期刊数量稳步增长，但与英美国家仍有较大差距；我国开放获取期刊质量有明显提升，且高于我国所出版期刊的均匀水平；另一方面，近十年来我国开放获取论文占所有论文的比例只管有所增加，但仍显著低于天下均匀水平；科研职员揭橥开放获取论文得到了我国政府部门的大力帮助，但他们参与开放获取出版的积极性仍相对偏低。
1. 弁言
开放科学是推进全社会开放、共享与创新的一种新型科学传播互换模式。在国际社会的大力推动下，开放科学的传播度、认识度和影响力愈加广泛，科研生态走向开放科学的步伐也逐渐加快[1]。OECD提出开放科学的重点在于科研职员、政府、科研帮助机构或科技界努力使公共帮助的科研成果（出版物和科研数据）在没有或最小限定的情形下以数字形式公开获取，以提高科研透明度和科学研究的公共利用程度，促进科研协作和科研创新的效率[2]。
自2002年《布达佩斯开放获取先导操持》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）明确提出“开放获取（Open Access，OA）” 观点后，开放获取理论研究和实践探索在全天下范围展开。开放获取是指科研知识成果在互联网公开拓布，用户可免费阅读、下载、复制、保存、传播、利用[3]，其旨在促进科学文献的自由传播，被认为是迈向开放科学的第一步，也是开放科学运动中起步最早、发展最快的部分[4]。随着开放获取理念的深入，开放获取运动取得越来越多的成果，科学知识生产范式正在经历着从传统闭合式科学向高度开放科学范式的根本转型[5]。
自开放科学理念兴起以来，各国政府、机构都在积极推动本国乃至天下范围内开放获取运动的发展。欧洲国家2015年发起的“OA2020 路线图”和2018年发起“Plan S”开放获取操持旨在推动传统出版商订阅盈利模式全面向开放获取模式转型，使令科学家们将接管机构帮助的科研论文放弃在须要付费订阅的期刊上揭橥，实现开放获取[6]，进而促进全体科学互换体系核心层面的重构[7]。有研究显示，以上开放获取操持极大提高了欧洲大部分高校论文的开放获取比例，并为大规模实现开放获取铺平了道路，欧洲很多国家都从国家层面整体推进开放获取的进程[8]。美国也制订了逼迫性的开放获取政策，如美国国家卫生研究院（NIH）在很早颁布了有关科研帮助的开放获取政策，2008年出台法案哀求接管资金支持且经由同行评审的已出版成果在12个月内将论文副本上传到PubMeb中央机构库，但目前美国还没有推出类似“Plan S”操持这样系统全面的开放获取政策。
我国政府一贯支持环球科技信息开放共享，并且在推进科技信息开放获取方面也做出了很多努力和贡献。2014年中国科学院与国家自然科学基金委员会分别发布干系政策声明，哀求得到公共帮助的科研论文在揭橥后需存储到相应的知识库中，并在揭橥后一年内实现免费向"大众开放。2018年，国家自然科学基金委员会、国家科技图书文献中央和中国科学院文献情报中央在第14届柏林开放获取会议上发布声明，表示支持“OA2020 路线图”和“Plan S”操持，支持公共帮助项目的研究论文即时开放获取[9]。2019年科技部正式启动2021-2035年国家中长期科技发展方案，科技文献事情也被纳入个中。2019 年新型冠状病毒肺炎疫情的暴发客不雅观上起到了开放获取出版强力加速器的浸染，直接导致多数学术与科技出版商主动接管开放获取转换协议，最新干系科研成果和临床治疗信息的传播和共享成为共识[7]。疫情的暴发促进了开放获取出版的发展，险些所有新冠病毒期刊论文均可以通过开放获取或免费全文获取办法不受限地访问[10]。
开放获取期刊作为科学知识传播和出版载体，因其具备易获取、高利用率、开放互换等特性，持续有力地推动着开放科学的发展进程[1]。DOAJ开放存取期刊目录于2003年在瑞典隆德大学推出，截至2019年底，已经收录了14566种开放获取期刊，涵盖科学、技能、医学、社会科学和人文科学等学科领域[11]。目前影响力比较大的开放获取期刊有PLoS One 、Scientific Reports等，还有一些顶级期刊也开始进行期刊开放获取，例如2014年Nature杂志旗下的Nature Communication（自然通讯）转为完备开放获取，2015年Science也启动了旗下的开放获取期刊Science Advance（科学进展）。
剖析以往环绕开放科学和开放获取出版的研究创造，以往研究紧张侧重于梳理和综述欧美等国家对开放科学和开放获取出版的政策环境以及我国推进开放获取的支持政策和举措，较少研究基于计量剖析描述我国在推动开放获取出版方面的情形以及在环球的相对位置，对付我国科技领域开放获取期刊培植和我国科研职员揭橥开放获取论文的情形还短缺基本客不雅观的理解。本研究旨在理解我国在科技领域开放获取期刊培植和科研职员在开放获取期刊上揭橥论文的现状和趋势，并与国际紧张国家和地区进行比较，以反响我国在开放获取进程中的水平和地位，并根据以上情形提出改进对策建议。
2. 研究工具及数据来源
2.1 研究工具
为剖析我国在开放获取期刊培植和科研职员揭橥开放获取论文的情形，并与国际紧张国家和地区进行比较，本文除中国外，还选取了欧盟、英国、美国、德国、意大利、日本、法国、加拿大、俄罗斯作为目标国家或地区，系统剖析了以上这些国家或地区近十年来（2009年至2018年）在开放获取期刊和论文揭橥的情形，并对中国开放获取的发展情形、造诣与不敷进行了细致的谈论。
2.2 数据来源
为反响开放获取期刊培植的相对水平，科技期刊培植数据紧张从InCites数据库中获取，重点统计剖析了开放获取期刊数量，期刊载文量及影响因子等反响期刊质量的指标，并与科技期刊总体水平进行比较。科研职员揭橥开放获取论文情形统计剖析了Web of Science（WOS）所收录的论文（包括Article和Review），紧张剖析开放获取论文数量及占比、揭橥论文来源期刊、论文作者所属机构以及论文受机构帮助的情形。本研究紧张反响了科学技能领域学科在开放获取方面的情形，在基本科学指标（ESI）学科分类根本上，将物理和空间科学、数学、化学、生物学、环境生态和地球科学、打算机科学、材料科学、工程、农业科学、临床医学、根本医学等11个学科大类的综合界定为科学技能领域学科。
3. 开放获取期刊培植情形
3.1 开放获取期刊统计剖析
根据2019年7月Incites最新统计数据显示，环球ESI科学技能领域学科期刊中开放获取期刊共计1357种，占期刊总量的10.09%。欧盟、美国是开放获取期刊的紧张出版国家，欧盟开放获取期刊数量为623种，占其期刊出版总量的14.07%；英国、美国开放获取期刊数量分别为307种和202种，分列天下第一、二位；中国开放获取期刊数量为57种，占中国出版期刊总量的23.55%，反响出中国在开放获取期刊培植上相对较少。中国开放获取期刊在一区的有23种，占开放获取期刊的40.35%，比较英国（36.48%）、美国（29.70%）、欧盟（25.04%）等国家或地区的所占比例是最高的，反响出中国在整体开放获取期刊培植质量上相对较好。在开放期刊影响力方面，中国出版的开放获取期刊在期刊影响因子（3.05）表现仅次于英国（3.38），位居天下第二位，且明显高于中国出版期刊总体的均匀水平（2.27）。在学科规范化引文影响力方面，英国、美国、德国和中国的开放获取期刊影响力的水平较高。详细信息见表1。
3.2 开放获取期刊出版数量趋势剖析
对2009-2018年十个国家/地区开放获取期刊出版情形进行剖析，各国出版的ESI科学技能领域学科开放获取期刊数量在近十年内处于稳步增长的态势，自2009年至2018年，欧盟由240种期刊增加到536种，英国由111种期刊增加到306种，美国由86种期刊增加到189种。其他国家/地区的期刊数量均相对较低，个中中国由7种增加到53种，增速相对较快。详细情形如图1所示。
图1 ESI科学技能领域学科开放获取期刊出版数量趋势剖析
3.3 开放获取期刊载文量趋势剖析
对2009-2018年十个国家/地区出版的ESI科学技能领域学科开放获取期刊载文量进行剖析，载文量随着出版期刊数量的增长而稳步增长，个中英国、欧盟期刊载文量数量较多且增速较快，欧盟出版期刊载文量由2009年的32023篇增长到2018年的108970篇，个中英国所占比重最大，英国出版期刊载文量由2009年的18773篇增长到2018年的87064篇。美国2009年出版开放获取期刊载文量17397篇，2013年之后期刊载文量增速减缓，2015年被英国反超，2018年为75242篇。其他国家/地区的开放获取期刊出版数量相对较少，载文量也相对较低，个中中国载文量由952篇增加到5096篇，增速相对较快。详细情形如图2所示。
图2 ESI科学技能领域学科开放获取期刊载文量趋势剖析
3.4 开放获取期刊质量趋势剖析
对2009-2018年十个国家/地区出版的ESI科学技能领域学科开放获取期刊的影响因子进行剖析，可以看出英国出版的ESI开放获取期刊影响因子相对较高，德国出版的ESI开放获取期刊影响因子在2013年超过英国排在第一位。中国出版的ESI开放获取期刊影响因子有较快增长，特殊是在2014年以前增速较快，到2018年中国开放获取期刊影响因子仅次于德国和英国排在第三位，中国出版的ESI开放获取期刊质量近十年来有明显提升。详细情形见图3所示。
图3 ESI科学技能领域学科开放获取期刊影响因子趋势剖析
4. 科研职员揭橥开放获取论文情形
4.1 开放获取论文统计剖析
揭橥开放获取论文反响了科研职员参与开放获取的激情亲切和积极性，同时也反响出在开放获取资源供给行为中的参与支持情形。2009年至2018年WOS共收录论文1334.57万篇，个中，开放获取论文411.96万篇，占总量的30.87%。
对目标国家和地区的开放获取论文占总量比例进行统计剖析，英国的开放获取论文占比最高为46.62%，解释英国将近一半的论文可以通过开放获取的路子公开得到；美国开放获取论文占比42.69%，排在第二位；中国开放获取论文占比为24.29%，低于天下均匀水平（30.87%），在目标国家中仅高于俄罗斯，反响出在中国的科研职员揭橥开放获取论文的激情亲切和积极性相对不高。详细信息见图4所示。
图4 紧张国家或地区开放获取论文占比情形
4.2 开放获取论文趋势剖析
中国科研职员揭橥开放获取期刊论文的数量在近十年来持续增加，开放获取论文比例呈现快速增长态势。从2009年的15.75%，快速增长到2017年的29.76%，因开放滞后性等缘故原由，2018年为28.01%。详细信息见图5所示。
图5 中国开放获取论文占比近十年的变革趋势
4.3 开放获取论文来源期刊统计
论文来源期刊可以反响我国科技事情者对开放获取期刊的关注和认可程度，同时也可探查不同学科的期刊在开放获取中的地位和影响。我国开放获取论文紧张揭橥在以下期刊上，包括PLoS One、 Scientific Reports、 Oncotarget、Optics Express、Mathematical Problems In Engineering、Rsc Advances、Medicine等（见图6），个中PLoS One、 Scientific Reports等也是天下影响力较大的开放获取期刊。
图6 中国开放获取论文紧张的来源期刊统计
4.4 开放获取论文作者所属机构剖析
对作者所属机构进行剖析可以揭示海内揭橥开放获取论文的科研职员的机构分布情形。我国揭橥开放获取论文的作者紧张来自以下机构，包括中国科学院（80883篇）、上海交通大学（23785篇）、北京大学（21774篇）、浙江大学（19948篇）、中国科学院大学（19894篇）、复旦大学（18405篇）、中山大学（17946篇）、清华大学（14169篇）、山东大学（12775篇）等。
4.5 开放获取论文受帮助情形
欧洲一项研究创造83%的研究职员支付的APC（Article Processing Charges，论文处理费）来自研究经费，仅有12%由作者个人支付[12]。与开放获取干系的学术研究成果也得到了我国各级政府部门的大力帮助。国家自然科学基金委、教诲部、科技部等直接设立项目，以帮助开放获取的干系研究。我国科技领域开放获取论文最紧张的帮助基金是国家自然科学基金，其帮助的开放获取论文数量为29万余篇，占我国开放获取论文总量的48.6%，其他帮助基金还包括中心高校基本科研业务费专项资金帮助、国家重点根本研究发展操持等，详细如表2所示，该表列举了帮助开放获取论文数量最多的前十五项帮助基金。
表2 中国开放获取论文受基金帮助情形
个中，国家自然科学基金项目帮助的开放获取论文近十年来呈现高速增长态势，自2009年的4169篇快速增长到2018年的48935篇（见图7）。
图7 受国家自然科学基金项目帮助的开放获取论文篇数
5. 研究谈论与建议
5.1 研究谈论
本研究通过计量剖析反响了近十年来我国开放获取科技期刊培植的情形以及在国际上的相对水平，并对我国科研职员揭橥开放获取论文的情形进行了定量剖析，全面揭示了我国开放获取的发展现状和进程，比较了与天下前辈水平的差距，为我国开放获取的未来发展供应了有益借鉴。
只管我国有关部门已经出台了干系政策方法推进科技信息共享，但详细到期刊开放获取出版上仍稍显滞后，我国在科学技能领域开放获取期刊仅57种，比较欧盟623种和美国202种差距甚远，在国际开放获取出版中的份额仍很小，还须要动员各方面力量共同扶持。Springer Nature首席出版官Steven Inchcoombe提出，选择开放获取期刊出版办法对科研职员增加研究成果的引用、下载数量以及整体影响力都有所助益，成果可更快速地被自由、即时地创造、访问、利用、复用，支持科学研究创造[1]。从国际比较的情形看，中国出版的开放获取期刊影响因子相对较高，位居天下第二位，而且明显高于中国所有出版期刊的均匀水平，并不比非开放获取期刊的质量差。其余一个有趣的创造是，我国开放获取科技期刊处于一区的比例也是相对最高的，解释我国开放获取期刊培植的整体质量是比较好的。2019年的一项对我国期刊编辑在开放获取发展需求的调查中，创造我国出版机构已认识到期刊转型和开放获取模式重塑的必要性，期待国家建立开放获取发展环境和开放的学术期刊体系，以及亟待完善期刊转型的机制和制订相应规范[13]。随着"大众对开放科学、科学研究信息公开共享、可信研究成果获取的需求越来越急迫，促进开放获取出版的发展更具有现实须要，对付匆匆进研究透明与"大众参与，加速成果开放及社会运用，提升国家帮助研究的制度效能具有重大意义[14]。开放获取提升了大部分学科期刊的学术质量，建议有关部门加大对开放获取期刊的经费投入，构建中国特色的开放获取期刊模式[15]。
从科研职员揭橥开放获取论文的情形来看，我国科研职员揭橥开放获取论文只管呈快速增长趋势，但其在所有论文的占比低于天下均匀水平，与欧盟、美国等国家/地区的差距较大，反响出我国科研职员对开放获取的认知和参与度不高。海内对开放获取期刊还没有建立足够的信赖共识，对揭橥开放获取论文还没有足够的积极性。一方面，海内对开放获取揭橥论文的宣扬勉励不敷，学术评价体系未能充分勉励开放实践，是影响揭橥开放获取论文的紧张成分。据理解，部分高校正开放获取期刊的论文还会采纳降分区的办法处理。据2018年论文润色公司意德辑（Editage）对2085名中国科研作者的调研，仅34%的科研作者在开放获取期刊上揭橥过论文，46%的科研作者没揭橥过开放获取论文，还有20%的科研作者不知道开放获取期刊。另一方面，也是更为主要的一方面，社会对开放获取论文存在质量上的担忧。Web of Science数据库撤稿文章中开放获取期刊在统计上远远高于传统揭橥渠道，可能存在审稿周期短、审稿不严、发文数量无限制、发文标准不高档问题[5]。一批追逐商业利益、进行虚假同行评审，或伪装有名期刊的“抢夺性期刊”扰乱了科研职员对开放获取期刊的认知和印象，进而引发科研职员对开放获取期刊的信赖危急[6]。
5.2 对策建议
为进一步推动中国参与环球开放获取运动，提升中国科技期刊和论文的国际竞争力，提出以下几点建议：
从推进开放获取期刊培植方面，我国科技期刊应借鉴国际开放获取期刊出版规范和模式，探索建立一批环绕新兴学科和关键技能领域的开放获取期刊，并磋商应时将现有部分科技期刊向开放获取转型的路径，扩大开放获取期刊培植规模。建立更符合知识分享和知识利用的新型开放获取期刊模式，并考试测验建立更合理的APC政策、提升技能规范、打通更多利益方的做事链、积极适应市场[1]。加快开放获取根本举动步伐培植，依托高校图书馆、科研机构、学会研究会等进行开放获取平台培植，推动海内平台参与国际竞争，以便建立契合开放科学时期中国科技创新体系的期刊发展目标。同时加强开放获取的标准规范培植，提升科技期刊开放转型中的科研质量和研究诚信，扩大我国开放获取期刊的国际影响力。
从推进开放获取资源供给、促进科研职员揭橥开放获取论文参与度方面，我国应积极宣扬开放获取理念，提升开放获取的社会认知度。深入研究科研职员在开放获取期刊上揭橥论文的动机，提升和深化科研职员对开放获取的理解和认知。同时进一步规范学术行为，提升开放获取论文揭橥质量，提升科研职员参与开放获取的信赖共识。促进"大众年夜众的科研参与，使开放获取的成果最大程度惠及社会"大众年夜众，同时发挥"大众年夜众参与的社会监督浸染，促进科研职员恪守科研诚信，开展负任务的科学研究。
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作者：张明妍1、徐婕1、王飒2、崔宇红2
1 中国科协创新计策研究院
2 北京理工大学
本文转载自微信"大众号科学家，原载于《今日科苑》2021年第9期
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